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3月27日，北京证监局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。《决定》称，中信建投对经纪业务创新管控不足,未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度,对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。券商中国记者注意到，这是近几年来少有的券商因与第三方合作而受罚。券商与第三方平台合作备受关注。同样在3月27日，市场传出消息称，《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》即将正式发布。《 3月27日，北京证监局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。《决定》称，中信建投对经纪业务创新管控不足,未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度,对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。券商中国记者注意到，这是近几年来少有的券商因与第三方合作而受罚。券商与第三方平台合作备受关注。同样在3月27日，市场传出消息称，《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》即将正式发布。《管理规定》在2020年8月已公开征求过意见。“是有听说过，我这边了解到这个应该是真的，之前有说法可能在4月份正式出台，不过到底啥时候会出来也不敢确定。”有券商人士向记者表示。还有券商人士称，早在一个月之前就听说这个文件要出来了，还在观望中，目前在等监管的最新指导意见。据了解，现在不少券商利用第三方平台引流，进行开户甚至交易，其中存在着合规、数据安全等方面的风险。这一业务一直处于灰色地带，没有明确规定。《管理规定》旨在趋利避害，构建可行、合理的操作模式，明确监管底线，将相关合作纳入规范、健康运行的轨道。展开
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