十余家券商密集被罚:中小券商成重灾区 分析师数量逆势增长

时间:2023-06-13 17:21:55       来源:云掌财经


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近期券商研报罚单集中出现。5月以来,首创证券、山西证券、太原证券、西南证劵等多家券商及从业分析师因研报问题被罚。据不完全统计,今年至少有14家券商、25名分析师因此被罚。多家研究院均告诉记者,今年2月起已加强员工对研报内容合规相关培训,并于近期开展员工学习监管于5月份发布的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》内容。然而,在研究院被罚的背后,分析师数量在激增。根据中证协登记的从业分析师数据,2022年年初,登记在案的分析师为3430人,随后一度迈向4000人大关,截至目前,登记 近期券商研报罚单集中出现。5月以来,首创证券、山西证券、太原证券、西南证劵等多家券商及从业分析师因研报问题被罚。据不完全统计,今年至少有14家券商、25名分析师因此被罚。多家研究院均告诉记者,今年2月起已加强员工对研报内容合规相关培训,并于近期开展员工学习监管于5月份发布的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》内容。然而,在研究院被罚的背后,分析师数量在激增。根据中证协登记的从业分析师数据,2022年年初,登记在案的分析师为3430人,随后一度迈向4000人大关,截至目前,登记在案的分析师人数达4186人,相比2022年初增长了22.04%。展开

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